SEC در یک پرونده قضایی اعلام کرد که Binance.US در طول فرآیند کشف تنها 220 سند تولید کرد که بسیاری از آنها اسکرین شات و اسناد نامفهوم بدون تاریخ یا امضا بودند.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) بایننس.US را به عدم همکاری در تحقیقات جاری علیه صرافی ارزهای دیجیتال بر اساس پرونده دادگاه در 14 سپتامبر متهم کرده است. SEC در پرونده خود خاطرنشان کرد که Binance Holding Co. BAM در طول فرآیند کشف تنها 220 سند ارائه کرد، بسیاری از اسنادی که تحت دستور رضایت ثبت شده اند شامل اسکرین شات و اسناد نامفهوم بدون تاریخ یا امضا هستند.
SEC اضافه کرد که BAM از ارائه شهود مورد نیاز برای تشکیل پرونده خودداری کرد، در عوض تنها با چهار سپرده که به طور یکجانبه مناسب تشخیص داد که در روند عادی تجارت نگهداری می شدند موافقت کرد، و از استدلال در مورد عدم وجود آن اسناد خودداری کرد، فقط برای SEC بعدا چنین اسنادی را از منابع دیگر دریافت کنید.
SEC همچنین نگرانی هایی را در مورد استفاده از Ceffu توسط Binance.US، نرم افزار مدیریت پورتفولیو ارائه شده توسط شرکت جهانی Binance Holdings Ltd، مطرح کرد. SEC خاطرنشان کرد که BAM اظهارات متناقضی در مورد دخالت Ceffu و Binance در مدیریت کیف پول و سرمایه مشتری ارائه کرده است، SEC گفت که BAM در ابتدا ادعا کرد که Ceffu ارائه دهنده نرم افزار کیف پول و خدمات پشتیبانی BAM است، اما بعداً گفت: بایننس ارائه دهنده نرم افزار پشتیبانی کیف پول BAM است.
رگولاتورها ابراز نگرانی کردند که استفاده صرافی ارز دیجیتال از Ceffu توافق قبلی برای جلوگیری از انتقال وجوه به خارج را نقض کرده و برنامه BNB Vault را افزایش داده است، SEC گفت که Binance.com، Binance.US و BAM Trading به عنوان تسویه حساب ثبت نام کرده اند. آژانس‌ها، دلال‌ها و صرافی‌ها، به ترتیب، عرضه و فروش ثبت نشده سهام در Binance.US به‌عنوان یک برنامه خدماتی، BAM Trading را ملزم می‌کرد که به‌عنوان یک کارگزار-نماینده نیز ثبت نام کند.
آخرین اتهامات SEC علیه Binance.US در بحبوحه یک بحران داخلی در صرافی مطرح می شود، به طوری که برایان چاردر، مدیر عامل Binance. ایالات متحده، به لیست بلندبالایی از مدیران ارشد Binance که در سال جاری، چند روز پس از مدیر ارشد حقوقی و مدیر ارشد ریسک شرکت را ترک کرده اند، پیوست. صرافی استعفا داد.
